بازار آریا - دستورالعمل رسیدگی به تخلفات ویژه مبارزه با پول‌شویی و تأمین مالی تروریسم در بازار سرمایه در شورای عالی بورس، تصویب و مهمترین محورها اعلام شد.
به گزارش بازار آریا، ، زینب فلاح رییس مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه در تشریح مبنای تدوین دستورالعمل رسیدگی به تخلفات ویژه مبارزه با پول‌شویی و تأمین مالی تروریسم در بازار سرمایه به سنا اعلام کرد: این دستورالعمل با هدف تعیین ساز و کار رسیدگی به تخلفات و مشخص کردن اقدامات و تنبیهات انضباطی متناسب با نوع و اهمیت آن‌ها تدوین شد. در مقررات جدید، علاوه بر تعیین مسئولیت اشخاص مشمول، مدیران و مسئولان مبارزه با پول‌شویی، نحوه برخورد با رعایت نشدن الزامات و اقدامات قابل انجام از سوی مرکز مبارزه با پول‌شویی و تأمین مالی تروریسم سازمان بورس نیز مشخص شده است. بنابراین در صورت احراز عدم رعایت الزامات، حسب مورد امکان اعمال محدودیت، ابلاغ برنامه اصلاحی و ارسال گزارش تخلف برای رسیدگی انضباطی پیش‌بینی شده است.
عیین تنبیهات انضباطی متناسب با شدت و اهمیت تخلف هم دیگر محور مهم این دستورالعمل است. تنبیهات، طیفی از اخطار و محدودیت در فعالیت یا استفاده از مجوزها تا تعلیق یا لغو مجوز فعالیت، لغو گواهی‌نامه‌های حرفه‌ای و سلب صلاحیت حرفه‌ای و جریمه نقدی در چارچوب قوانین و مقررات را در بر می‌گیرد. هم‌چنین در تعیین نوع و شدت تنبیه، عواملی نظیر گستره و آثار تخلف، منافع حاصل، سابقه متخلف، مدت استمرار تخلف، جبران آثار و میزان هم‌کاری وی در رسیدگی مورد توجه قرار می‌گیرد. در این مقررات، الزامات مبارزه با پول‌شویی و تأمین مالی تروریسم بر اساس درجه اهمیت دسته‌بندی شده‌اند. کنترل‌های داخلی، ارزیابی ریسک و شناسایی ارباب رجوع، گزارش‌دهی معاملات و عملیات مشکوک از جمله موارد دارای درجه اهمیت زیاد هستند. این دسته‌بندی، چارچوب مشخصی را برای ارزیابی تخلفات و تعیین ضمانت‌اجراهای متناسب با اهمیت هر تخلف فراهم می‌کند. اشخاص مشمول موظف‌اند الزامات را رعایت و در صورت ابلاغ برنامه اصلاحی، اقدامات لازم را انجام دهند. در صورت اجرای مؤثر برنامه اصلاحی، امکان ارائه پیشنهاد رفع محدودیت‌های اعمال‌شده پیش‌بینی شده و در مواردی که تخلف واجد وصف کیفری باشد به مرجع قضایی ذی‌صلاح اعلام خواهد شد. بورس پرس در بله : ble.ir/boursepress انتهای پیام