بازار آریا - سازمان بورس ضمن اعلام اقدامات و برنامه های سال قبل و جاری از صدور ۳۹۳ رأی قطعی و وصول ۲۳.۷ میلیارد تومان جریمه نقدی خبر داد.
به گزارش پایگاه خبری بورس پرس ، ساجد حاتمی تاجیک رییس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران و بازار سازمان بورس با اشاره به عملکرد اداره رسیدگی به تخلفات ناشران و بازار سازمان بورس به سنا، اعلام کرد: طی سال گذشته، ۱۳۸۲ رأی بدوی توسط هیأت رسیدگی به تخلفات صادر و به محکومان و مراجع ذیربط ارسال شد. هیأت مدیره سازمان بورس در مرحله تجدیدنظر از آراء بدوی صادره ۳۹۳ رأی قطعی صادر کرده است. پروندههای مطروحه در سال گذشته، طیف متنوعی از اشخاص تحت نظارت را در بر میگرفت که شامل ناشران، کارگزاران و نهادهای مالی و مدیران آنها بود. تخلفات حوزههای مختلفی از جمله رعایت الزامات افشای اطلاعات، حاکمیت شرکتی، استانداردهای گزارشگری مالی، مقررات امنیت اطلاعات بازار سرمایه، کنترلهای داخلی و سایر الزامات قانونی و مقرراتی را شامل میشد. بیش از ۱۰ پرونده در حوزه تخلفات مربوط به ناهنجاریها در بازار سرمایه از قبیل دستکاری سهام و معاملات متکی بر اطلاعات نهانی مورد رسیدگی قرار گرفت.
اصل تناسب میان تخلف و ضمانت اجرای قانونی در فرآیند رسیدگی همواره مورد توجه قرار دارد. مجازاتها در آراء صادره متناسب با ماهیت و شدت تخلف شامل تذکر، اخطار، جریمه نقدی، محرومیت، لغو مجوز و سلب صلاحیت بوده و تمامی تصمیمات در چارچوب قوانین و مقررات حاکم بر بازار سرمایه اتخاذ شده است. سال گذشته بیش از ۲۳.۷ میلیارد تومان جرایم نقدی وصول و به حساب خزانه واریز شده است که نشاندهنده پیگیری مستمر اجرای احکام و تحقق ضمانت اجراهای قانونی است. یکی دیگر از وظایف مهم این مدیریت پاسخگویی به استعلامهای سوابق انضباطی فعالان بازار سرمایه است که در طول سال گذشته درباره سوابق ۶۵۶۷ شخص، پاسخ لازم به واحدهای نظارتی ارائه شد. این فرآیند نقش مهمی در بررسی صلاحیت حرفهای مدیران، انجام معاملات عمده و در کل ارتقای سلامت نظام نظارتی بازار سرمایه ایفا میکند. رویکرد مدیریت پیگیری تخلفات در کنار برخورد قانونی با تخلفات، تقویت اقدامات پیشگیرانه است. توسعه فرهنگ رعایت مقررات، افزایش آگاهی فعالان نسبت به الزامات قانونی، تسریع در فرآیند رسیدگی به پروندهها و ارتقای هماهنگی میان بخشهای نظارتی و حقوقی از مهم ترین برنامهها در سال پیشرو خواهد بود. استمرار این اقدامات میتواند ضمن افزایش شفافیت و انضباط در بازار سرمایه به تقویت اعتماد عمومی و حمایت هرچه بیشتر از حقوق سرمایهگذاران منجر شود. بورس پرس در بله : ble.ir/boursepress انتهای پیام